 ПОЗНАВАТЕЛЬНОЕ Сила воли ведет к действию, а позитивные действия формируют позитивное отношение Как определить диапазон голоса - ваш вокал Игровые автоматы с быстрым выводом Как самому избавиться от обидчивости Противоречивые взгляды на качества, присущие мужчинам Вкуснейший "Салат из свеклы с чесноком" Натюрморт и его изобразительные возможности Применение, как принимать мумие? Мумие для волос, лица, при переломах, при кровотечении и т.д. Как научиться брать на себя ответственность Зачем нужны границы в отношениях с детьми? Световозвращающие элементы на детской одежде Как победить свой возраст? Восемь уникальных способов, которые помогут достичь долголетия Классификация ожирения по ИМТ (ВОЗ) Глава 3. Завет мужчины с женщиной
Оси и плоскости тела человека - Тело человека состоит из определенных топографических частей и участков, в которых расположены органы, мышцы, сосуды, нервы и т.д.
| Значит продавать облигацию по курсовой цене 500 у.е. не выгодно
3. Для установления окончательной цены сделки , выгодной как продавцу так и покупателю , необходимо определить размер вклада в банк, который через 4 года составит 1536,8 у.е. Размер возросших инвестиций Первоначальные инвестиции = -------------------------------------------- = Срок ( 1 + Процент по вкладу ) 1536,8 у.е. = ----------------- = 741,3 у.е. ( 1 + 0,2 ) ВЫВОД Цена сделки в сумме 741,13 у.е. устраивает покупателя и продавца облигации, так как положив в банк 741,13 у.е. за проданную облигацию через 4 года на счету продавца будет 1536,8 у.е., а купив облигацию за 741,13 у.е. покупатель получит через 4 года также 1536,13 у.е. То есть покупатель получит 1536,8 у.е. независимо от цены покупки , а продавец должен продавать облигацию не ниже 741,3 у.е. ( курсовая цена 500 у.е. дает убыток .
Б. ПРИМЕРНЫЕ ТЕМАТИКА ТЕОРЕТИЧЕСКИХ РАБОТ ПО ДИСЦИПЛИНЕ «РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ» Предлагаемые направления работ выбираются самостоятельно студентами с учетом профессиональной подготовленности и их можно изменять в пределах данной тематики .
Работа предусматривает использование статистических данных и расчетов экономических показателей.
Контрольные вопросы к итоговой аттестации по курсу « Рынок ценных бумаг »
1. Классификация участников рынка ценных бумаг. Кто может выступать эмитентами на рынке ценных бумаг? 2. Классификация участников рынка ценных бумаг. Кто может выступать инвесторами на рынке ценных бумаг? 3. Структура рынка ценных бумаг в зависимости от различных признаков. 4. Классификация ценных бумаг в зависимости от различных признаков. 5. Какие ценные бумаги относятся к краткосрочным долговым инструментам и почему они называются дисконтными? 6. Дисконтная и инвестиционная доходность краткосрочных облигаций. Пример. 7. Вексель. Банковский вексель. Инвестиционная доходность по векселю в зависимости от момента его приобретения. 8. Расчет текущей доходности векселя в зависимости от изменения процентных ставок по другим финансовым инструментам. 9. Классификация облигаций в зависимости от различных признаков. 10.Оценка уровня доходности облигаций на первичном и вторичном рынках. 11.Расчет курсовой цены облигации в зависимости от процентных ставок по банковским вкладам. 12.Характеристика долевых ценных бумаг, отличие их от долговых и классификация в зависимости от способа передачи. 13.Характеристика долевых ценных бумаг и их классификация в зависимости от степени полноты предоставляемых своим владельцам прав. 14.Классификация привилегированных акций. 15.Цена и доходность акций. 16.Определение приемлемой нормы прибыли для вложений в акции. 17.Характеристика и оценка производных ценных бумаг. 18.Соотношение доходности различных видов ценных бумаг. 19.Процедура эмиссии. Момент эмиссии , содержание проспекта эмиссии . 20.Процедура эмиссии. Этапы процедуры эмиссии. 21.Процедура эмиссии. Регистрация выпуска и информация о выпуске ,раскрываемая эмитентом. 22.Процедура эмиссии. Размещение ценных бумаг. 23.Организация и характеристика вторичного рынка ценных бумаг. Механизм функционирования биржи. 24.Особенности различных организационно-правовых форм организации бирж. Права и обязанности. 25. Листинг. Правила допуска ценных бумаг к торговле на бирже, расчет платы за принятие акций к котировке. 26.Виды биржевых операций. Характеристика кассовых сделок ( spot ) . 27.Виды биржевых операций. Характеристика сделки на срок ( futures ) и ее участников(«быков» и «медведей»). 28.Характеристика спекулятивных сделок. Твердые срочные сделки участников на повышение курса ценных бумаг. 29.Характеристика спекулятивных сделок. Твердые срочные сделки участников на понижение курса ценных бумаг. 30.Характеристика спекулятивных сделок. Условные сделки с предварительной премией. 31.Характеристика спекулятивных сделок. Условная сделка –опцион на примере игроков на понижение. 32.Фьючерсные сделки с опционом. Опционы на покупку « call » и на продажу « put ». 33. Осуществление стеллажных сделок .Пример. 34.Основные способы хеджирования биржевых операций. 35.Содержание и типы биржевых приказов. Сравнительный анализ рыночного и лимитированного приказов. 36.Основные способы проведения биржевых торгов 37.Основные этапы прохождения сделки с ценными бумагами. Процедуры заключения и сверки сделки. 38.Основные этапы прохождения сделки с ценными бумагами. Процедура клиринга.Длинная и короткая позиция. 46. Основные этапы прохождения сделки с ценными бумагами. Процедура исполнения сделки. 47.Определение котировальных цен и содержание биржевых бюллетеней 48.Обобщающие показатели динамики курсов ценных бумаг. Классификация биржевых индексов. 49.Обобщающие показатели динамики курсов ценных бумаг. Сделки с биржевыми индексами. 50.Регулирование рынка ценных бумаг. ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ
ЗАДАНИЕ В1
Ответы оформляются в виде следующей таблицы (Пример заполнения)
Тест 1
а) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, не несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими б) только юридические лица в) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими г) только физические лица д) только органы исполнительной власти
2. Кто может выступать инвесторами на рынке ценных бумаг? а) физические лица, использующие свои сбережения для приобретения ценных бумаг и последующего получения убытков б) профессионалы фондового рынка в) лица, владеющие знаниями г) лица, владеющие ценными бумагами д) лица преклонного возраста
3. Какие признаки классификации рынка ценных бумаг? а) по географическим признакам и общественному признанию б) по финансированию холдинговых компаний в) по хеджированию г) по организации торговли предприятиями д) по организации торговли ценными бумагами
4. Какова структура и характеристика рынка ценных бумаг в зависимости от дополнительных прав владельца ценных бумаг а) именные б) на предъявителя в) ордерные г) ордерные и краткосрочные д) именные и долгосрочные
5. Структура и характеристика рынка ценных бумаг в зависимости от типа продаваемых бумаг а) рынок капитала б) рынок акций в) денежный рынок г) рынок облигаций д) организованный рынок
6. Что такое первичный рынок а) это рынок, на котором обращаются ранее эмитированные ценные бумаги б) это рынок, на котором продаются новые выпуски ценных бумаг в) мобилизация финансовых ресурсов г) перераспределение финансовых ресурсов д) перепродажа ценных бумаг
7. К обязательным реквизитам акции относится а) сроки выплаты дивидендов б) номинальная стоимость в) имя держателя г) вид акции д) все варианты верны
8. Что такое call option а) дает право покупателю, но не обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона б) это комбинация опциона на продажу и на покупку, которая позволяет его покупателю купить или продать ценные бумаги по соответствующей цене в) это сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право требовать от своего контрагента передачу ему, например, ценных бумаг г) дает право покупателю, но не обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона д) дает право покупателю и обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона
9. Какие условия должна выполнять компания, которая выставляет акции для листинга а) заплатить вступительный взнос в размере 500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции б) рыночная цена акций, которыми владеют акционеры, должна составлять не менее 100 млн. руб. в) насчитывать не менее 2 тыс. акционеров, которые бы держали по 100 или больше акций каждый г) заплатить вступительный взнос в размере 2500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции д) заплатить вступительный взнос в размере 1500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции
10. Кто такие «медведи» а) игроки на повышение б) игроки на понижение в) кто извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи г) правильных вариантов нет д) кто не извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи
Тест 2 1. Классификация ценных бумаг в зависимости от различных признаков. а) по виду продавца б) в зависимости от форм организации в) в зависимости от регистра г) в зависимости от управляющих д) в зависимости от типа продаваемых ценных бумаг
2. Какие ценные бумаги относятся к краткосрочным долговым инструментам, продаются по цене ниже номинала, а погашаются по номиналу? а) государственные б) акции в) процентная ценная бумага г) облигации д) дисконтированные
3. Дисконтная и инвестиционная доходность краткосрочных облигаций представляют… а) банковскую доходность и реальную доходность б) фиктивный вексель в) обеспеченность и не обеспеченность ценных бумаг г) нереальную доходность д) депозитарные сертификаты
4. При определении выгодности вложений, используя расчёт дисконтной и инвестиционной доходности депозитных сертификатов, следует учитывать: а) фактор занятости б) фактор будущей стоимости товара в) фактор времени г)финансовое положение д) фактор оборачиваемости
5. Банковский вексель – это… а) векселель, на сумму которого начисляются проценты б) вексель, по которому банк является основным должником в) вексель, по которому нет основных должников г) вексель, по которому банк не является основным должником д) вексель, по которому частное лицо является основным должником
6. Кто такие «медведи» а) игроки на повышение б) игроки на понижение в) кто извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи г) правильных вариантов нет д) кто не извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи
7. После чего эмитент начинает размещение ценных бумаг: а) регистрации отчета об итогах выпуска б) принятие эмитентом решения о выпуске в) регистрации их выпуска г) принятие эмитентом решения о не выпуске д) правильных ответов нет
8. В какие сроки исполняются срочные сделки а) в пределах года б) в пределах одного 1-3 дней в) в пределах недели г) в пределах 1-3 месяцев д) в пределах 6 месяцев
9. По размерности выборки индексы делятся на: а) индексы с ограниченной выборкой и индексы с широкой выборкой б) отраслевые, региональные, сводные в) индексы агентств, индексы торговых площадок г) индексы акций стоимости и акций роста д) индексы с не ограниченной выборкой и индексы с широкой выборкой
10. Какая информация раскрывается эмитентом, при регистрации выпуска ценных бумаг? а) объём выпуска ценных бумаг по номиналу б) характеристика выпускаемых ценных бумаг в) заявление на регистрацию г)копия платёжного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами д) документы, подтверждающие согласование данного выпуска ценных бумаг с соответствующим органом
Тест 3 1. Тратта - это а) простой вексель б) финансовый вексель в) переводной вексель г) коммерческий вексель д) аваль
2. Что относится к долговым ценным бумагам? а) казначейские обязательства б) депозитные сертификаты в) муниципальные облигации г) казначейские векселя д) муниципальные облигации и казначейские векселя
3. Классификация облигаций в зависимости от различных признаков а) простые облигации б) переводные облигации в) купонные облигации, именные облигации, балансовые облигации, гарантированные облигации г) купонные облигации, именные облигации, балансовые облигации, переводные облигации д) купонные облигации, именные облигации, простые облигации, гарантированные облигации
4. Какие виды доходности облигаций различают? а) номинальная б) муниципальные в) конечная г) полная д) текущая
5. Стоимостная оценка облигаций. Какие виды цен имеют облигации? а) номинальную б) нарицательную и рыночную в) реальную г) не реальную д) номинальную и совокупную
6. По территориальному признаку фондовые рынки делятся на: а) кассовый рынок и форвардный рынок б) рынок ценных бумаг предприятий и рынок государственных ценных бумаг в) рынок акций г) международные, национальные и региональные рынки д) рынок облигаций
7. Какие методы существуют для расчета биржевых индексов а) метод средней геометрической б) метод расширения в) метод вычисления процентов г) метод сужения д) метод вычисления себестоимости
8. Кто такие «медведи» а) игроки на повышение б) игроки на понижение в) кто извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи г) правильных вариантов нет д) кто не извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи
9. Что такое call option а) дает право покупателю, но не обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона б) это комбинация опциона на продажу и на покупку, которая позволяет его покупателю купить или продать ценные бумаги по соответствующей цене в) это сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право требовать от своего контрагента передачу ему, например, ценных бумаг г) дает право покупателю, но не обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона д) дает право покупателю и обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона
10. По размерности выборки индексы делятся на: а) индексы с ограниченной выборкой и индексы с широкой выборкой б) отраслевые, региональные, сводные в) индексы агентств, индексы торговых площадок г) индексы акций стоимости и акций роста д) индексы облигаций и стоимости облигационного роста
Тест 4 1. Курсом облигации называется… а) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её номиналу б) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её рыночной цене в) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её балансовой стоимости г) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к сроку окупаемости д) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к цене погашения
2.Долевые ценные бумаги: а) акции б) сертификаты владельцев паёв и долей в) облигации г) облигации и акции д) облигации и сертификаты владельцев паёв и долей
3. Номинальная стоимость долговых ценных бумаг определяется: а) определяется на основании совета директоров б) отражает сбалансированный уровень цен продаж в) рассчитывается по формуле дисконтирования г) фиксируется на определённую дату д) уставный капитал/ число выпущенных акций
4. Классификация привилегированных акций а) кумулятивные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции б) капитальные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции в) кумулятивные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции г) кумулятивные привилегированные акции, именные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции д) гарантированные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции
5. Чем определяется доходность акций? а) совокупной доходностью в рублях б) курсом акции в) ставкой банковского процента г) уровнем выплачиваемых дивидендов д) рыночной стоимостью 6. Вторичный рынок бывает а) биржевой б) именной в) рынок местного назначения г) внебиржевой д) контрактный
7. Опцион – это двусторонний договор а) о передачи ценных бумаг на хранение в депозитарий б) о купле – продажи ценных бумаг в будущем в) о принятии ценных бумаг в трассовое управление г) о текущей купле-продаже ценных бумаг д) о не принятии ценных бумаг в трассовое управление
8. Кто такие «быки» а) игроки на повышение б) игроки на понижение в) кто извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи г) правильных вариантов нет д) весельчаки
9. Что общего между бессрочной облигацией, обыкновенной акцией с нулевым темпом прироста дивидендов и бессрочной привилегированной акцией? а) получение процентного дохода б) получение дисконтного дохода в) неограниченный срок существования г) получение процентного и дисконтного дохода д) ограниченный срок существования
10. Этот метод применяется для того, чтобы отразить в индексе влияние объемных показателей а) метод средней арифметической простой б) метод средней геометрической в) метод средней арифметической взвешенной г) метод средневзвешенной стоимости капитала д) метод процентных разниц Тест 5 1. Что общего между бессрочной облигацией, обыкновенной акцией с нулевым темпом прироста дивидендов и бессрочной привилегированной акцией? а) получение процентного дохода б) получение дисконтного дохода в) неограниченный срок существования г) получение процентного и дисконтного дохода д) ограниченный срок существования
2. На чём основана оценка производных ценных бумаг? а) на учёте их специфики б) на курсовой стоимости в) на учёте их особенности г) на рыночной стоимости д) на уровне продаж
3. Виды эмиссии акций: а) эмиссия акций в процессе утверждения акционерного общества б) эмиссии акций в процессе утверждения корпораций в) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности ООО г) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности корпораций д) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности АО
4. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы: а) принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг б) заявлении е на регистрацию в) размещение ценных бумаг г) решение о выпуске ценных бумаг д) регистрацию выпуска ценных бумаг
5. Этапы процедуры эмиссии включают: а) антимонопольное размещение б) публичное размещение в) валютное размещение г) закрытое размещение д) первичное размещение 6. По времени проведения биржевые торги подразделяются а) публичные и бесконтактные б) простой и двойной аукцион в) постоянные и сессионные г) дилерские и агентские д) не сессионные
7. Какие требования должна выполнять любая банковская система а) содержать все необходимые элементы в определенных пропорциях б) должны отсутствовать лишние ненужные элементы в) должны присутствовать лишние ненужные элементы г) оба варианта верны д) содержать некоторые необходимые элементы в определенных пропорциях
8. Какие методы существуют для расчета биржевых индексов а) метод средней геометрической б) метод расширения в) метод вычисления процентов г) метод средневзвешенной стоимости капитала д) метод процентных разниц
9. Что такое call option а) дает право покупателю, но не обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона б) это комбинация опциона на продажу и на покупку, которая позволяет его покупателю купить или продать ценные бумаги по соответствующей цене в) это сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право требовать от своего контрагента передачу ему, например, ценных бумаг г) дает право покупателю, но не обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона д) дает право покупателю и обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона
10. Этот метод применяется для того, чтобы отразить в индексе влияние объемных показателей а) метод средней арифметической простой б) метод средней геометрической в) метод средней арифметической взвешенной г) метод средневзвешенной стоимости капитала д) метод процентных разниц Тест 6 1. Какая информация раскрывается эмитентом, при регистрации выпуска ценных бумаг? а) объём выпуска ценных бумаг по номиналу б) характеристика выпускаемых ценных бумаг в) заявление на регистрацию г)копия платёжного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами д) документы, подтверждающие согласование данного выпуска ценных бумаг с соответствующим органом
а) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, не несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими б) только юридические лица в) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими г) только физические лица д) только органы исполнительной власти
3. Кто может выступать инвесторами на рынке ценных бумаг? а) физические лица, использующие свои сбережения для приобретения ценных бумаг и последующего получения убытков б) профессионалы фондового рынка в) лица, владеющие знаниями г) лица, владеющие ценными бумагами д) лица преклонного возраста
4. Какие признаки классификации рынка ценных бумаг? а) по географическим признакам и общественному признанию б) по финансированию холдинговых компаний в) по хеджированию г) по организации торговли предприятиями д) по организации торговли ценными бумагами
5. Какова структура и характеристика рынка ценных бумаг в зависимости от дополнительных прав владельца ценных бумаг а) именные б) на предъявителя в) ордерные г) ордерные и краткосрочные д) именные и долгосрочные 6. Что представляет собой вторичный рынок ценных бумаг а) рынок, на котором осуществляется размещение впервые выпущенных ценных бумаг б) рынок, на котором осуществляется обращение ценных бумаг в форме покупке в) рынок, на котором осуществляется обращение ценных бумаг в форме продаже ранее выпущенных ценных бумаг г) перераспределение финансовых ресурсов д) перепродажа ценных бумаг
7. Что не относится к последовательности этапов эмиссии ценных бумаг а) размещение б) регистрация выпуска в) принятие эмитентом решение о выпуске ценных бумаг г) регистрация отчета об итогах выпуска д) принятия эмитентом решения о не выпуске ценных бумаг
8. Какие условия должна выполнять компания, которая выставляет акции для листинга а) заплатить вступительный взнос в размере 500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции б) рыночная цена акций, которыми владеют акционеры, должна составлять не менее 100 млн. руб. в) насчитывать не менее 2 тыс. акционеров, которые бы держали по 100 или больше акций каждый г) заплатить вступительный взнос в размере 6500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции д) заплатить вступительный взнос в размере 5500 долларов плюс небольшую сумму с каждой акции
9.В какие сроки исполняются срочные сделки а) в пределах года б) в пределах одного 1-3 дней в) в пределах недели г) в пределах 1-3 месяцев д) в пределах 6 месяцев
10. Какие существуют российские биржевые индексы а) индекс «Скейт – пресс» б) Фондовые индексы «АК&М» в) индексы Интерфакса г) все варианты верны д) правильных вариантов нет Тест 7 1. Структура и характеристика рынка ценных бумаг в зависимости от типа продаваемых бумаг а) рынок капитала б) рынок акций в) денежный рынок г) рынок облигаций д) организованный рынок
2. Классификация ценных бумаг в зависимости от различных признаков. а) по виду продавца б) в зависимости от форм организации в) в зависимости от регистра г) в зависимости от управляющих д) в зависимости от типа продаваемых ценных бумаг
3. Какие ценные бумаги относятся к краткосрочным долговым инструментам, продаются по цене ниже номинала, а погашаются по номиналу? а) государственные б) акции в) процентная ценная бумага г) облигации д) дисконтированные
4. Дисконтная и инвестиционная доходность краткосрочных облигаций представляют… а) банковскую доходность и реальную доходность б) фиктивный вексель в) обеспеченность и не обеспеченность ценных бумаг г) нереальную доходность д) депозитарные сертификаты
5. При определении выгодности вложений, используя расчёт дисконтной и инвестиционной доходности депозитных сертификатов, следует учитывать: а) фактор занятости б) фактор будущей стоимости товара в) фактор времени г)финансовое положение д) фактор оборачиваемости
6. Какой бывает вторичный рынок а) частный б) публично-правовой в) внебиржевой г) смешанный д) закрытый
7. Что представляет собой вторичный рынок ценных бумаг а) рынок, на котором осуществляется размещение впервые выпущенных ценных бумаг б) рынок, на котором осуществляется обращение ценных бумаг в форме покупке в) рынок, на котором осуществляется обращение ценных бумаг в форме продаже ранее выпущенных ценных бумаг г) перераспределение финансовых ресурсов д) перепродажа ценных бумаг
8. В какие сроки исполняются срочные сделки а) в пределах года б) в пределах одного 1-3 дней в) в пределах недели г) в пределах 1-3 месяцев д) в пределах 6 месяцев
9. Вычисляемый по особым формулам показатель биржевой активности, позволяющий следить за курсами ценных бумаг это: а) доходность акции б) биржевой индекс в) текущая доходность г) все варианты верны д) правильных вариантов нет
10. Номинальная стоимость долговых ценных бумаг определяется: а) определяется на основании совета директоров б) отражает сбалансированный уровень цен продаж в) рассчитывается по формуле дисконтирования г) фиксируется на определённую дату д) уставный капитал/ число выпущенных акций Тест 8 1. Банковский вексель – это… а) векселель, на сумму которого начисляются проценты б) вексель, по которому банк является основным должником в) вексель, по которому нет основных должников г) вексель, по которому банк не является основным должником д) вексель, по которому частное лицо является основным должником
2. Тратта - это а) простой вексель б) финансовый вексель в) переводной вексель г) коммерческий вексель д) аваль
3. Что относится к долговым ценным бумагам? а) казначейские обязательства б) депозитные сертификаты в) муниципальные облигации г) казначейские векселя д) муниципальные облигации и казначейские векселя
4. Классификация облигаций в зависимости от различных признаков а) простые облигации б) переводные облигации в) купонные облигации, именные облигации, балансовые облигации, гарантированные облигации г) купонные облигации, именные облигации, балансовые облигации, переводные облигации д) купонные облигации, именные облигации, простые облигации, гарантированные облигации
5. Какие виды доходности облигаций различают? а) номинальная б) муниципальные в) конечная г) полная д) текущая 6. По территориальному признаку фондовые рынки делятся на: а) кассовый рынок и форвардный рынок б) рынок ценных бумаг предприятий и рынок государственных ценных бумаг в) рынок акций г) международные, национальные и региональные рынки д) областные рынки
7. Какие требования должна выполнять любая банковская система? а) содержать все необходимые элементы в определенных пропорциях б) должны отсутствовать лишние ненужные элементы в) не содержать элементы в определенных пропорциях г) оба варианта верны д) правильных вариантов нет
8. В зависимости от уровня централизации клиринг подразделяется на: а) клиринг рынка фьючерсных контрактов и клиринг рынка ценных бумаг б) клиринг между членами клиринговой палаты и клиринг между членами биржи в) клиринг отдельных видов биржи, межбиржевой национальный клиринг и международный клиринг г) клиринг между не членами клиринговой палаты и клиринг между членами биржи д) клиринг между членами клиринговой палаты и клиринг между не членами биржи
9. Данный метод применяется для того, чтобы отразить в индексе влияние объемных показателей а) метод средней арифметической простой б) метод средней геометрической в) метод средней арифметической взвешенной г) метод средневзвешенной стоимости капитала д) метод процентных разниц
10. Номинальная стоимость долговых ценных бумаг определяется: а) определяется на основании совета директоров б) отражает сбалансированный уровень цен продаж в) рассчитывается по формуле дисконтирования г) фиксируется на определённую дату д) уставный капитал/ число выпущенных акций
Тест 9 1. Стоимостная оценка облигаций. Какие виды цен имеют облигации? а) номинальную б) нарицательную и рыночную в) реальную г) не реальную д) номинальную и совокупную
2. Курсом облигации называется… а) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её номиналу б) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её рыночной цене в) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к её балансовой стоимости г) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к сроку окупаемости д) значение рыночной цены облигации, выраженное в процентах к цене погашения
3.Долевые ценные бумаги: а) акции б) сертификаты владельцев паёв и долей в) облигации г) облигации и акции д) облигации и сертификаты владельцев паёв и долей
4. Номинальная стоимость долговых ценных бумаг определяется: а) определяется на основании совета директоров б) отражает сбалансированный уровень цен продаж в) рассчитывается по формуле дисконтирования г) фиксируется на определённую дату д) уставный капитал/ число выпущенных акций 5. Классификация привилегированных акций а) кумулятивные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции б) капитальные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции в) кумулятивные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции г) кумулятивные привилегированные акции, именные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции д) гарантированные привилегированные акции, привилегированные акции с долей участия, конвертируемые привилегированные акции 6. Опцион – это двусторонний договор а) о передачи ценных бумаг на хранение в депозитарий б) о купле – продажи ценных бумаг в будущем в) о принятии ценных бумаг в трассовое управление г) о текущей купле-продаже ценных бумаг д) о возврате ценных бумаг с хранения в депозитарии
7. Кто такие «быки» а) игроки на повышение б) игроки на понижение в) кто извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи г) правильных вариантов нет д) кто не извлекает выгоду не только от изменения биржевых цен, но и от разницы между ценами бумаг при подписке и их последующей продажи
8. Страхование срочных сделок с ценными бумагами от возможных резких колебаний рыночных цен на фондовые ценности при совершении сделок на длительный срок – это а) срочная сделка б) хеджирование в) опцион г) фьючерс д) цессия
9. Имущественные права по предъявительским ценным бумагам осуществляются: а) по предъявлении ценных бумаг инвестором или его доверенным лицом б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту в) эмитентом по отношению к лицам, указанным в реестре г) предъявлением нотариально заверенного свидетельства на право владения ценными бумагами д) эмитентом по отношению к лицам, указанным нигде не указанным 10. Права владельца на эмиссионные ценные бумаги при бездокументарной форме выпуска удостоверяются: а) сертификатами б) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях в) записями на лицевых счетах у держателя реестра г) записями на счетах депо в депозитарии д) не удостоверяются Тест10 1. Чем определяется доходность акций? а) совокупной доходностью в рублях б) курсом акции в) ставкой банковского процента г) уровнем выплачиваемых дивидендов д) рыночной стоимостью
2. Что общего между бессрочной облигацией, обыкновенной акцией с нулевым темпом прироста дивидендов и бессрочной привилегированной акцией? а) получение процентного дохода б) получение дисконтного дохода в) неограниченный срок существования г) получение процентного и дисконтного дохода д) ограниченный срок существования
3. На чём основана оценка производных ценных бумаг? а) на учёте их специфики б) на курсовой стоимости в) на учёте их особенности г) на рыночной стоимости д) на уровне продаж
4. Виды эмиссии акций: а) эмиссия акций в процессе утверждения акционерного общества б) эмиссии акций в процессе утверждения корпораций в) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности ООО г) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности корпораций д) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности АО
5. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы: а) принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг б) заявлении е на регистрацию в) размещение ценных бумаг г) решение о выпуске ценных бумаг д) регистрацию выпуска ценных бумаг 6. Контракт, в соответствии с которым сторона, заключающая его, берет на себя обязательство по исполнении определенного срока продать или купить в обязательном порядке определенное количество ценных бумаг по фиксированной цене, именуется: а) опционом б) фьючерсом в) варрантой г) авалем д) хеджирование
7. В какие сроки исполняются срочные сделки а) в пределах года б) в пределах одного 1-3 дней в) в пределах недели г) в пределах 1-3 месяцев д) в пределах 6 месяцев
8. Какие существуют российские биржевые индексы а) индекс «Скейт – пресс» б) Фондовые индексы «АК&М» в) индексы Интерфакса г) все варианты верны д) правильных ответов нет
9. В зависимости от принципа организации биржи делятся а) товарные, валютные, фондовые б) универсальные, специализированные в) центральные, межрегиональные, локальные г) опционные, смешанные д) публично-правовые, частноправовые 10. Права владельца на эмиссионные ценные бумаги при бездокументарной форме выпуска удостоверяются: а) сертификатами б) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях в) записями на лицевых счетах у держателя реестра г) записями на счетах депо в депозитарии д) не удостоверяются Тест 11 1. Чем определяется доходность акций? а) совокупной доходностью в рублях б) курсом акции в) ставкой банковского процента г) уровнем выплачиваемых дивидендов д) рыночной стоимостью
2. Что общего между бессрочной облигацией, обыкновенной акцией с нулевым темпом прироста дивидендов и бессрочной привилегированной акцией? а) получение процентного дохода б) получение дисконтного дохода в) неограниченный срок существования г) получение процентного и дисконтного дохода д) ограниченный срок существования
3. На чём основана оценка производных ценных бумаг? а) на учёте их специфики б) на курсовой стоимости в) на учёте их особенности г) на рыночной стоимости д) на уровне продаж
4. Виды эмиссии акций: а) эмиссия акций в процессе утверждения акционерного общества б) эмиссии акций в процессе утверждения корпораций в) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности ООО г) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности корпораций д) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности АО
5. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы: а) принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг б) заявлении е на регистрацию в) размещение ценных бумаг г) решение о выпуске ценных бумаг д) регистрацию выпуска ценных бумаг
6. По…сделкам оговоренные условия изменению не подлежат а) депортным б) пролонгационным в) срочным г) условным д) твердым
7. Вычисляемый по особым формулам показатель биржевой активности, позволяющий следить за курсами ценных бумаг это: а) доходность акции б) биржевой индекс в) текущая доходность г) все варианты верны д) правильных ответов нет
8. Фьючерс представляет собой: а) преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности, на уже обращающиеся ценные бумаги г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного периода времени по цене, установленной на момент сделки д) договор на поставку любого количества ценностей в течение определенного периода времени по цене, установленной на момент сделки
9. К основным функциям клиринга относятся: а) учет зарегистрированных сделок б) вычисления по зарегистрированным сделкам в) организация денежных расчетов г) зачет взаимных обязательств и платежей участников фондового рынка д) все варианты верны
10. В зависимости от уровня централизации клиринг подразделяется на: а) клиринг рынка фьючерсных контрактов и клиринг рынка ценных бумаг б) клиринг между членами клиринговой палаты и клиринг между членами биржи в) клиринг отдельных видов биржи, межбиржевой национальный клиринг и международный клиринг г) клиринг между не членами клиринговой палаты и клиринг между членами биржи д) клиринг между членами клиринговой палаты и клиринг между не членами биржи Тест 12 1. Этапы процедуры эмиссии включают: а) антимонопольное размещение б) публичное размещение в) валютное размещение г) закрытое размещение д) первичное размещение
2. Какая информация раскрывается эмитентом, при регистрации выпуска ценных бумаг? а) объём выпуска ценных бумаг по номиналу б) характеристика выпускаемых ценных бумаг в) заявление на регистрацию г)копия платёжного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами д) документы, подтверждающие согласование данного выпуска ценных бумаг с соответствующим органом
3.Кто может выступать эмитентами на рынке ценных бумаг? а) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, не несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими б) только юридические лица в) юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закреплённых ими г) только физические лица д) только органы исполнительной власти
4. Кто может выступать инвесторами на рынке ценных бумаг? а) физические лица, использующие свои сбережения для приобретения ценных бумаг и последующего получения убытков б) профессионалы фондового рынка в) лица, владеющие знаниями г) лица, владеющие ценными бумагами д) лица преклонного возраста
5. Какие признаки классификации рынка ценных бумаг? а) по географическим признакам и общественному признанию б) по финансированию холдинговых компаний в) по хеджированию г) по организации торговли предприятиями д) по организации торговли ценными бумагами 6. Что не входит в последовательность этапов эмиссии ценных бумаг? а) размещение б) регистрация выпуска в) принятие эмитентом решение о выпуске ценных бумаг г) регистрация отчета об итогах выпуска д) продажа ценных бумаг
7. Занимается ли Центральный банк расчетно-кредитным обслуживанием а) да, для всех б) нет в) только для юридических лиц г) только для физических лиц д) только для лиц, среднегодовой доход которых превышает 1 млн. руб.
8. Какие основные этапы включает в себя клиринг а) этап обоснования инвестиционных решений б) исполнение сделки в) взаимозачет г) анализ сверочных документов д) анализ первичных документов
9. Назвать основные этапы проведения сделки а) планирование б) контроль в) клиринг г) фьючерс д) цессия
10. К основным функциям клиринга относятся: а) учет зарегистрированных сделок б) вычисления по зарегистрированным сделкам в) организация денежных расчетов г) зачет взаимных обязательств и платежей участников фондового рынка д) все варианты верны Тест 13 1.Основными задачами рынка ценных бумаг являются: а) регулирование государственных финансов б) обеспечение перераспределения финансовых средств от одних предприятий или отраслей экономики к другим в) распределение капитала между участниками рынка г) согласование интересов государства и финансово – экономических структур, стремящихся получить кредиты на долгосрочной основе д) согласование интересов государства и финансово – экономических структур, стремящихся получить кредиты на краткосрочной основе
2. Какие признаки классификации рынка ценных бумаг? а) по географическим признакам и общественному признанию б) по финансированию холдинговых компаний в) по хеджированию г) по организации торговли предприятиями д) по организации торговли ценными бумагами
3. Какая информация раскрывается эмитентом, при регистрации выпуска ценных бумаг? а) объём выпуска ценных бумаг по номиналу б) характеристика выпускаемых ценных бумаг в) заявление на регистрацию г)копия платёжного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами д) документы, подтверждающие согласование данного выпуска ценных бумаг с соответствующим органом
4. Виды эмиссии акций: а) эмиссия акций в процессе утверждения акционерного общества б) эмиссии акций в процессе утверждения корпораций в) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности ООО г) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности корпораций д) эмиссия акций для осуществления финансирования инвестиционной и расширения производственно – хозяйственной деятельности АО
5. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы: а) принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг б) заявлении е на регистрацию в) размещение ценных бумаг г) решение о выпуске ценных бумаг д) регистрацию выпуска ценных бумаг
6. Фьючерс представляет собой: а) преимущественное право на приобретение дополнительных акций нового выпуска б) право купить или продать биржевой актив или фьючерсный контракт в) обязательство, которое дает продавец покупателю в отношении права собственности, на уже обращающиеся ценные бумаги г) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение определенного периода времени по цене, установленной на момент сделки д) договор на поставку оговоренного количества ценностей в течение неограниченного периода времени по цене, установленной на момент сделки
7. Какие сроки исполняются срочные сделки а) в пределах года б) в пределах одного 1-3 дней в) в пределах недели г) в пределах 1-3 месяцев д) в пределах 6 месяцев
8. Кассовые сделки бывают а) биржевые б) оптовые в) розничные г) покупка с частичной оплатой заемными деньгами д) правильного ответа нет
9. По признаку биржевого товара биржа делится на: а) товарные, валютные, фондовые б) универсальные, специализированные в) центральные, межрегиональные, локальные г) опционные, смешанные д) контрактные
10. Непосредственным участником биржевых торгов являются: а) инвесторы (покупатели) б) эмитенты (продавцы) в) фондовые посредники (дилеры и брокеры г) организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации, консультанты и др.) д) организации, осуществляющие доверительное управление (трастовые организации) Тест 14 1. Государственные органы регулирования рынка ценных бумаг правительственного уровня управления включают: а) ФКЦБ б) Министерство финансов РФ в) Центральный банк РФ г) Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства д) Госстрахнадзор
2. Непосредственным участником биржевых торгов являются: а) инвесторы (покупатели) б) эмитенты (продавцы) в) фондовые посредники (дилеры и брокеры г) организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации, консультанты и др.) д) организации, осуществляющие доверительное управление (трастовые организации)
3. В случае нахождения сертификата предъявительской документарной ценной бумаги у владельца, право на ее владение переходит к покупателю в момент: а) передачи сертификата покупателю б) осуществления приходной записи по счету депо покупателя в) передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя г) внесения приходной записи по лицевому счету покупателя д) передачи ему сертификата ценной бумаги до внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя
4. В качестве профессионального участника рынка ценных бумаг фондовая биржа может быть признана как: а) общество с ограниченной ответственностью б) некоммерческое партнерство в) ассоциация г) акционерное общество д) корпорации
5. Рынок ценных бумаг включает в себя следующие основные составляющие: а) товарные ценные бумаги б) денежные ценные бумаги в) основные ценные бумаги г) производные ценные бумаги д) денежные средства
6. К обязательным реквизитам акции относится а) сроки выплаты дивидендов б) номинальная стоимость в) имя держателя г) вид акции д) все варианты верны
7. Функции, выполняемые Центральным банком РФ а) стимулирование накоплений в хозяйстве б) обслуживание товарного обращения через кредит в) выполняет роль банка других банков г) посредничество в операциях с ценными бумагами д) имеет монополию на осуществление эмиссии наличных денег
8. Какие основные этапы включает в себя клиринг а) этап обоснования инвестиционных решений б) исполнение сделки в) взаимозачет г) анализ сверочных документов д) расторжение сделки
9. По признаку биржевого товара биржа делится на: а) товарные, валютные, фондовые б) универсальные, специализированные в) центральные, межрегиональные, локальные г) опционные, смешанные д) контрактные
10. Как осуществляется передача прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя: а) вручением ценной бумаги б) путем индоссамента в) путем цессии г) оформлением нотариально заверенного договора купли-продажи д) путём хеджа
Тест 15
1. На первичном рынке ценных бумаг происходит: а) размещение ценных бумаг б) мобилизация финансовых ресурсов в) перепродажа ценных бумаг г) перераспределение финансовых ресурсов д) право на отчуждение акций
2. Как осуществляется передача прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя: а) вручением ценной бумаги б) путем индоссамента в) путем цессии г) оформлением нотариально заверенного договора купли-продажи д) путём хеджа
3. К ценным бумагам, позволяющим страховать риски финансовых потерь на рынке ценных бумаг, относятся: а) акции б) флюрсы в) фьючерсы г) опционы д) кэпсы
4. Имущественные права по предъявительским ценным бумагам осуществляются: а) по предъявлении ценных бумаг инвестором или его доверенным лицом б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту в) эмитентом по отношению к лицам, указанным в реестре г) предъявлением нотариально заверенного свидетельства на право владения ценными бумагами д) эмитентом по отношению к лицам, указанным нигде не указанным
5. Права владельца на эмиссионные ценные бумаги при бездокументарной форме выпуска удостоверяются: а) сертификатами б) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях в) записями на лицевых счетах у держателя реестра г) записями на счетах депо в депозитарии д) не удостоверяются 6. Вычисляемый по особым формулам показатель биржевой активности, позволяющий следить за курсами ценных бумаг это: а) доходность акции б) биржевой индекс в) текущая доходность г) все варианты верны д) правильных вариантов нет
7. Что такое call option а) дает право покупателю, но не обязанность, продать определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона б) это комбинация опциона на продажу и на покупку, которая позволяет его покупателю купить или продать ценные бумаги по соответствующей цене в) это сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право требовать от своего контрагента передачу ему, например, ценных бумаг г) дает право покупателю, но не обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона д) дает право покупателю право и обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона
8. К основным функциям клиринга относятся: а) учет зарегистрированных сделок б) вычисления по зарегистрированным сделкам в) организация денежных расчетов г) зачет взаимных обязательств и платежей участников фондового рынка д) все варианты верны
9. По предмету исполнения срочные сделки делятся: а) кассовые и форвардные, фьючерсы и опционы б) твердые, условные, пролонгационные в) сделки с оплатой в середине месяца, с оплатой в конце месяца и через фиксированное число дней г) контрактные д) цессионные
10. По характеру обращаемости ценные бумаги делятся на: а) именные, ордерные, на предъявителя б) эмиссионные, индивидуальные в) рыночные, нерыночные г) конвертируемые, неконвертируемые д) закрытые Тест 16 1. В случае нахождения сертификата предъявительской документарной ценной бумаги у владельца, право на ее владение переходит к покупателю в момент: а) передачи сертификата покупателю б) осуществления приходной записи по счету депо покупателя в) передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя г) внесения приходной записи по лицевому счету покупателя д) передачи ему сертификата ценной бумаги до внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя
2. В качестве профессионального участника рынка ценных бумаг фондовая биржа может быть признана как: а) общество с ограниченной ответственностью б) некоммерческое партнерство в) ассоциация г) акционерное общество д) корпорации
3. На первичном рынке ценных бумаг происходит: а) размещение ценных бумаг б) мобилизация финансовых ресурсов в) перепродажа ценных бумаг г) перераспределение финансовых ресурсов д) право на отчуждение акций
4. Как осуществляется передача прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя: а) вручением ценной бумаги< |
